核安全文化定量評估體系的構(gòu)建論文
一、核安全文化定量評估體系的構(gòu)建
安全文化評估是一項重要而專業(yè)的工作。根據(jù)核電運營企業(yè)的長期實踐，可考慮從基于員工態(tài)度的綜合考量以及基于安全文化弱化的探測兩方面進行定量評估，保證對于安全文化的日常性、持續(xù)性監(jiān)測與改進。文余萌企業(yè)文化評估是企業(yè)文化建設中至關(guān)重要的一環(huán)，定期評估能夠明確企業(yè)文化創(chuàng)新、變革的方向與實施策略，從而保證企業(yè)文化與企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)適應及持續(xù)改進。作為企業(yè)文化的重要組成部分，安全文化的發(fā)展具有強烈的人本精神和實踐需要，如何做好安全文化評估是一門亟待思考的課題。對于核能發(fā)電企業(yè)來說，安全文化建設始終是重中之重。從世界核電站運營實踐來看，目前對安全文化的考核主要是定性評估，即邀請國際原子能機構(gòu)（IAEA）、世界核營運者協(xié)會（WANO）開展各類外部評估、檢查活動。同時，核電運營企業(yè)還結(jié)合國際上業(yè)已成熟的安全文化理念和安全管理實踐，相繼建立起較為完善的前瞻性安全文化定量評估體系。這種定量評估，對于掌握日常安全文化的狀態(tài)并實時、靈活地進行針對性改進，非常有幫助。安全文化定量評估的理論基礎(chǔ)對于安全文化定量評估的方法，IAEA在關(guān)于《發(fā)展核活動中的安全文化》一文指出“：安全文化沒有綜合評價方法。文化的多面性使這樣一種評價方法永遠不可能被找到。變化一般是緩慢的而且經(jīng)常是難以察覺到的，但是歷史證明，文化的變化可以在有限的時期內(nèi)察覺到，安全文化應同樣如此”。為評估安全文化發(fā)展中的進展，或許應該放棄尋找單一的評價方法，而集中精力去確定能夠反映文化各個組成部分的系列指標上。基本評價包括看得到的行為、有意識的態(tài)度以及觀念或信念三個層次的內(nèi)容。IAEA給出了評價這些主要組成部分的具體方法。員工的態(tài)度調(diào)查是獲得當前文化階段信息的最常見方法。很難評價觀念或信念方面的變化，主要是因為它們中有許多處于無意識狀態(tài)。無意識信念或許有重要影響的表現(xiàn)為：看得到的行為與有意識的態(tài)度之間往往有重大的不一致。評價信念需要先進的心理測量技術(shù)，而且結(jié)果可能很難解釋。通常，行為觀察和態(tài)度調(diào)查應為評價文化的變化提供足夠的信息。從行為觀察和態(tài)度調(diào)查中積累的信息，能夠為安全文化是否正在成功地發(fā)展提供有價值的指示。這種信息還可以用于證實與安全有關(guān)的具體管理行動的有效性。這也是安全文化正在成熟，即安全績效可持續(xù)改進的更明顯的證明。
二、安全文化定量評估的基本思路
根據(jù)IAEA的評價方法，在安全文化的定量評價方法上有兩個基本思路：一是選取基于員工態(tài)度的具體指標反映安全文化的總體狀態(tài)；二是針對安全文化變化過程的特征選定指標來反映安全文化狀態(tài)的變化。一是基于員工態(tài)度的綜合評估指標。企業(yè)安全文化最終體現(xiàn)在企業(yè)每一個成員的安全行為上。企業(yè)成員分為企業(yè)決策層、管理層及員工層三個層次，其中員工作為安全風險的直接承受者，其對安全的態(tài)度是至關(guān)重要的。通過一系列反映員工“對安全的態(tài)度”的單項指標來跟蹤，再將這些指標按重要程度進行提煉，匯總到公司業(yè)績指標體系整體框架中。基于員工態(tài)度的安全文化綜合評估指標，可以考慮從遵守程序、劑量控制、防人因失誤、糾正行動跟蹤等領(lǐng)域入手，設置不同的關(guān)鍵指標來體現(xiàn)個人奉獻的傾向、安全思維和質(zhì)疑的態(tài)度，然后逐個進行跟蹤。這些指標是循序漸進的有形表征。其中，核電企業(yè)的基本要求和文化特點是“按程序辦事”“，遵守程序”領(lǐng)域可以設置較大的權(quán)重，從與程序要求的符合度、對程序、政策、規(guī)章的態(tài)度等維度出發(fā)，設置“違反技術(shù)規(guī)范次數(shù)”等負向指標或“主控室報警數(shù)”等體現(xiàn)透明度的趨勢類指標。“防人因失誤”領(lǐng)域主要從培訓、程序等人因類缺陷導致的內(nèi)部事件比例設置指標。“糾正行動跟蹤”領(lǐng)域考慮從積壓的不符合項（NCR）數(shù)量及不同時限的遺留項處理效率等角度設置指標。安全文化狀態(tài)評價主要可采用交通燈和報警盤的形式，既直觀又有層次地評估各項指標的進展狀態(tài)。指標結(jié)果100%控制在目標范圍內(nèi)為綠燈，實現(xiàn)目標的95%-99%為白燈、80%-94%為黃燈、80%以下為紅燈。綠燈表示良好，白燈表示滿意但需關(guān)注，黃燈表示警告并需采取改進行動，紅燈表示不可接受且需立即行動。對于指標所對應的業(yè)績領(lǐng)域，采用“從劣”原則，規(guī)定領(lǐng)域的交通燈按照它所對應的指標中狀態(tài)最差的顏色設置。即如果一組指標中有一個紅燈，所對應的領(lǐng)域即為紅燈。這樣一方面是加強內(nèi)部的管理和控制，保持各級干部和員工的警覺性；另一方面可以使最重要的內(nèi)容首先得到管理上的關(guān)注，體現(xiàn)了關(guān)鍵優(yōu)先原則。二是基于安全文化弱化的探測指標。根據(jù)長期的實踐觀察，安全文化定量評估的另一方法可定位于監(jiān)測和評價“安全文化的發(fā)展過程”，也就是說通過安全文化指數(shù)來鑒別核運營單位的安全文化水平是下降還是上升。其意義在于“從弱化發(fā)展到發(fā)生重大安全后果的事件，往往會有一段時間。留心早期的報警信號，就有可能有足夠多的時間采取補救行動，避免負面安全后果的發(fā)生”。定位于控制和監(jiān)測“安全文化是否弱化”的定量指標是一大進步。基于“安全文化變化過程”精神，參照IAEA《安全報告叢書NO11》中關(guān)于“安全文化已經(jīng)變?nèi)醯恼髡住闭f明，核電運營企業(yè)可以結(jié)合已有的指標體系加以篩選，從以下主要表征來設置并形成新的安全文化指數(shù)。安全文化指數(shù)主要考慮了電廠管理層面以及現(xiàn)場實踐、員工的個人表現(xiàn)等，而對其他安全文化相關(guān)主體，如政策層、工作氛圍等還沒有比較具體的指標進行衡量。設置該指標的目的不僅是判斷或評價電廠的安全文化的總體水平，更重要的是希望通過對安全文化在核電站在各個領(lǐng)域的特征和要求，找到相對應的可能反映安全文化弱化表征的量化指標，通過對一段時間內(nèi)安全文化指數(shù)趨勢的分析，對核電機組的安全文化狀態(tài)變化進行早期預警。
三、安全文化定量評估的對策建議
上述指標在核電企業(yè)運營中已經(jīng)體現(xiàn)出一定的應用價值，指標探測與安全業(yè)績的變化基本呈現(xiàn)密切正相關(guān)趨勢。通過實踐應用，有如下結(jié)論或建議：觀念或信念的變化很難評價，因為許多觀念或信念處于潛意識層次，看得見的行為與有意識的態(tài)度之間往往存在顯著的不一致。除了觀察、調(diào)查等常規(guī)評價方法外，運用定量評估方法不可或缺。雖然在指標設置方面有一定的局限性，但定量評估方法能較好地彌補定性評估存在的主觀性太強等缺陷，能為評估復雜的文化表征提供有價值的參考信息。IAEA將安全文化發(fā)展分為三個發(fā)展階段：規(guī)則驅(qū)動階段、目標驅(qū)動階段、持續(xù)改進驅(qū)動階段。無論哪一階段，人的行為和態(tài)度對安全的影響都是至關(guān)重要的。認知不同，接受水平不同，具備安全工作的意愿也不同，對改進安全文化所作的貢獻也不同。因此，定期就“員工對安全的態(tài)度”進行評估，了解其變化趨勢并采取措施進行引導是非常有必要的。安全業(yè)績下滑的早期征兆不是顯而易見的，往往是模棱兩可或難以解釋的。事實上，當征兆清晰時通常意味著太遲了，往往已經(jīng)存在嚴重的業(yè)績問題。解決這個問題的關(guān)鍵是建立一個客觀的反映“安全文化弱化趨勢”的內(nèi)部評價制度，通過行之有效的指標探測，使管理層保持警覺和客觀的自我批評。需說明的是，無論何種指標都有一定的片面性和局限性。要做到準確判斷安全文化狀態(tài)，需要定量指標與定性評估相結(jié)合，各有側(cè)重，結(jié)合運營單位的實際情況，從管理上給出補充和糾正。
作者:余萌 單位:中國廣核集團公司
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